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经济网北京1月26日讯 证监会辽宁监管局网站1月23日公布对于对华林证券股份有限公司辽宁分公司接收出具警示函步履的决定。
经查，华林证券股份有限公司辽宁分公司在处理投诉事项时存在不相容岗亭未有别离的情况，违背了《证券经纪业务惩处想法》(证监会令204号)四十条的法例。
把柄《证券经纪业务惩处想法》(证监会令204号)四十三条的法例，辽宁证监局决定对该分公司接收出具警示函的监督惩处步履，并记入证券期货商场诚信档案。
近四个月，华林证券已四次收警示函。此前，证监会网站2025年12月17日泄漏江苏证监局对于对华林证券股份有限公司江苏分公司接收责令改正行政监管步履的决定。经查，华林证券江苏分公司存在以下问题：是个别牙东说念主未严格按照授权范围展业；二是特殊来回惩处不到位，部分特殊来回监控预警未留存核查记载；三是未按条款对客户进行回拜。江苏证监局决定对华林证券江苏分公司接收责令改正行政监管步履，并记入证券期货商场诚信档案。
西藏证监局于2025年10月24日发布对于对华林证券股份有限公司接收出具警示函步履的决定。经查，华林证券存在以下问题：是东说念主员招聘、薪酬惩处授权体系实施不到位；二是代圳市立业集团有限公司支付个别职工下野抵偿金等情况；三是立业集团个别责任主说念主员参与公司主义四肢。西藏证监局决定对华林证券接收出具警示函的监督惩处步履吉安预应力钢绞线价格，钢绞线记入证券期货商场诚信档案。
上海证监局于2025年9月12日发布对于对华林证券股份有限公司上海分公司接收出具警示函步履的决定、对于对金晓静接收出具警示函步履的决定。华林证券股份有限公司上海分公司未严格圭表职工握业行动，存在个别职工拜托证券牙东说念主除外的三进行客户罗致四肢的情形。金晓静在华林证券上海分公司(原华林证券股份有限公司上海南京西路证券买卖部)任职时间，存在拜托证券牙东说念主除外的三进行客户罗致四肢的情形。上海证监局对华林证券上海分公司接收出具警示函的行政监管步履；对金晓静接收出具警示函的行政监管步履。
以下为原文：
对于对华林证券股份有限公司辽宁分公司接收出具警示函步履的决定
华林证券股份有限公司辽宁分公司：
经查，你分公司在处理投诉事项时存在不相容岗亭未有别离的情况，违背了《证券经纪业务惩处想法》(证监会令204号)四十条的法例。
把柄《证券经纪业务惩处想法》(证监会令204号)四十三条的法例，我局决定对你分公司接收出具警示函的监督惩处步履，并记入证券期货商场诚信档案。你分公司应接收切实有步履进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面施展。
淌若对本监督惩处步履造反，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督惩处委员会建议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时间，上述监督惩处步履不住手实施。
辽宁证监局
2026年1月13日
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